私接客户委托且约定收益分成 方正证券广州营业部雷刚遭禁职1年

根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年11月18日发布的行政监管措施决定书〔2025〕121号,雷刚因在方正证券(601901)广州锦御二街证券营业部担任客户经理期间,存在私下接受客户委托买卖证券以及与客户约定分享投资收益的行为,受到监管措施。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,雷刚被认定为不适当人选,自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

评论