忽视客户账户强行登录风险国联民生证券重庆五红路营业部被警示

Connor 币火交易所 2025-11-12 12 0

根据重庆证监局在2025年9月8日发布的公告，国联民生证券股份有限公司重庆五红路证券营业部收到了出具警示函的行政监管措施。

该营业部因未能按照公司财富管理总部的要求，及时跟踪和处理客户账户的异常登录行为而受到处罚。具体而言，营业部于2019年11月1日接到总部邮件，提醒其注意客户账户952001023和952004253存在强行登录老平台的行为，并要求进行适当性管理和风险揭示。

然而，营业部未能有效履行这些要求，导致违反了相关管理办法。重庆证监局决定对此采取出具警示函的措施，并将此行为记录在证券期货市场诚信档案中。

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